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业务部总司理干了这件事 中航证券被判赔偿客户300万

2020-07-08 发布于 江都生活网

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中国基金报

见习记者楚深

潮州股票开户一位券商业务部的总司理,以业务部的名义与客户签署了一份投资协议,约定客户出资,业务部卖力举行股权投资,红利五五分成,未能按计划投资的则以2%的月利率计算利钱。终极,客户连本金的1/10都没拿回来,便起诉了该券商及其业务部。

近日,中国裁判文书网公布了本案的二审判断书。根据该讯断,涉案的中航证券及其西安阎良公园南路证券业务部(以下简称“阎良业务部”,如无特别说明,本文中“阎良业务部”皆指代中航证券西安阎良业务部及其前身)被判向投资者徐某1及其父亲徐某2赔偿投资丧失。

6个月的股权投资协议

潮州股票开户纠纷要从2015年的一份协议提及。

潮州股票开户裁判文书显示,2015年1月9日,徐某1作为甲方,中航证券西安阎良业务部作为乙方,签署了一份限期为2015年1月9日起至2015年7月8日止的《短期股权投资协议》,约定徐某1托付阎良业务部协调股权投资事宜。协议主要内容如下:

1、徐某1出资300万元,款项打到阎良业务部指定的马某某银行账户后协议生效,该账户为双方确认的“结算账户”;

2、阎良业务部卖力结算账户内资金宁静和股权投资的方案设计、投资运用,负担相应的损益,徐某1对结算账户不负担任何风险与责任;

潮州股票开户3、协议资金的投资红利双方按50%平分。如项目未按预期运作,阎良业务部向徐某1答应支付的月利率为协议资金的2%即36万元。

潮州股票开户4、阎良业务部对账户资金举行专款专用管理,资金只用于特定公司新三板挂牌上市股权投资,阎良业务部卖力与特定公司的协议签署,监视促成投资和资金实时退出,完成投资后将约定本息划转至徐某1账户终止协议。

并未拿回的投资款

签署这份协议,绕不开一小我私人,那就是时任阎良业务部总司理的刘某欣。

刘某欣原系阎良业务部卖力人,任总司理一职,入职时间为2014年1月8日,去职时间为2015年8月26日。

潮州股票开户在前述投资协议上,乙方盖印处显示为“中航证券有限公司西安阎良凌云路证券业务部柜台综合业务专用章”,法人代表(或授权人)具名处则是刘某欣的具名。

协议签署所在则是在中航证券有限公司西安阎良凌云路证券业务部(原业务部)总司理办公室。中航证券有限公司西安阎良凌云路证券业务部后变更名称为中航证券有限公司西安阎良公园南路证券业务部。

潮州股票开户别的,投资协议中提供银行账号的马某某,正是刘某欣的母亲。

协议签署后,徐某1的父亲徐某2于2015年1月10日将300万元通过银行转账方式转入上述协议约定的账户。协议到期后,徐某2未收到协议约定的本金及投资收益。刘某欣则于2016年2月25日及2016年6月22日通过其小我私人银行账户分别向徐某1转账2万元及21万元。

2019年,原告徐某1和徐某2在起诉被告中航证券和阎良业务部后又追加刘某欣为第三人。原告要求被告赔偿300万元投资款及支付利钱暂计286万元,刘某欣负担连带责任。原告称,协议期到后,曾多次敦促被告履行归还投资款,被告方的卖力人声称项目还在运作中,等候消息。

是否为刘某欣职务举动?

第三人刘某欣的举动如何认定,是该案一审时有争议的地方之一。

刘某欣表示,其在被告处任职期间,没有公章、没有合同章、财政章,没有相应权利,因此不能负担责任。

被告方辩称,签署《短期股权投资协议》系刘某欣的小我私人举动,并非刘某欣的执行事情使命的举动,更不可能组成职务侵权,因此如导致他人损害,也不应由被告方替其负担责任。该协议属于代客理财性子,被告方不可能摆设刘某欣执行这种违法的“事情使命”;刘某欣作为证券从业职员,其举动属于知法犯法。所谓“投资款”也全部进入其家属账户,可见其主观上收取“投资款”也绝非为了执行事情使命。

一审法院作出了如下认定:

潮州股票开户起首,经审核,本案刘某欣的举动有刑事犯法的怀疑。本案涉及的投资协议确系刘某欣利用职务之便与徐某1所签,并约定将投资款项转入其母亲马某某的小我私人银行账户。刘某欣的举动有刑事犯法的怀疑,因此,法院于2019年5月16日将涉案犯法线索移送西安市公安局阎良分局,但该局未吸收法院移送的案件线索质料,亦未对移送函的内容作出书面回复。

其次,刘某欣的举动,系其利用职务便利所为。法院认定中航证券及阎良业务部及刘某欣均无证据证实徐某2、徐某1对刘某欣去职举动知情,亦无证据证实徐某2、徐某1对后续资金的去向知情,刘某欣在任业务部卖力人之际,在以业务部总司理定名的办公场所内以业务部的名义与徐某1签署协议,并加盖了该业务部的业务专用章,徐某2、徐某1有充实来由信赖该卖力人是履行职务举动。

券商是否应该负担责任?

潮州股票开户一审中,另一处有争议的地方则是被告方及刘某欣是否应对徐某2、徐某1的丧失负担民事赔偿责任。

法院认定,依据相干划定,“单元直接卖力的主管职员和其他直接责任职员,以该单元的名义对外签署经济合同,将取得的财物部门或全部占为己有组成犯法的,除依法追究举动人的刑事责任外,该单元对举动人因签署、履行该经济合同造成的后果,依法应当负担民事责任”。本案中,涉案协议系在业务部总司理办公室所签,对该办公室阎良业务部不可能不知情,中航证券及阎良业务部在知情的情况下未实行积极有用的管理,其对刘某欣实行的侵权举动亦存在过错。

法院同时认为,本案投资协议确实存在重大瑕疵,但印章使用范围及总司理职务范围均系业务部内部划定,不能反抗本案徐某2、徐某1,因此,中航证券及业务部应对徐某2、徐某1的丧失负担民事赔偿责任。而刘某欣作为直接责任人亦应对其侵权举动负担相应责任。

法院二审维持原判

潮州股票开户一审法院认定,用人单元的事情职员因执行事情使命造成他人损害的,由用人单元负担侵权责任。本案中,被告业务部原卖力人即本案第三人刘某欣在事情历程中,利用职务便利与原告方签署投资协议,造成了原告丧失,该丧失虽主要由第三人刘某欣引起并导致,但该损害产生在第三人刘某欣任被告业务部卖力人之际,且产生在被告方特定的谋划场所,使原告方有充实来由信赖第三人的举动系其执行事情使命中的举动,被告方对其事情职员的举动未尽合理审慎的管理责任,应对原告方的丧失负担赔偿责任,而第三人刘某欣系侵权举动的直接责任人,其应对原告方的丧失负担连带赔偿责任。

终极,一审法院讯断被告中航证券和阎良业务部赔偿原告方产业丧失300万元,并赔偿以300万元为基数,以人行同期贷款利率计算的自2015年1月10日起至现实支付之日止的利钱;刘某欣对上述款项负担连带责任;驳回原告其他诉讼请求。

潮州股票开户一审宣判后,被告方提出上诉。二审法院讯断驳回上诉,维持原判。

编辑:舰长

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